中外比较视角下的NG南宫娱乐· NG南宫28官方网站· APP下载公募基金行业文化建设
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随着环境、社会问题日益显著,以迈克尔·波特(Michael Porter)、马克·克拉默(Mark Kramer)、爱德华·弗里曼(R. Edward Freeman)等管理学者和以PRI(联合国负责任投资原则组织)所代表的资管行业都开始强调企业共享价值(CSV)和环境、社会与治理(ESG)的重要性,主张资管公司除了股东利益外,也应当回应客户、员工、社区等利益相关方的诉求,将可持续发展理念纳入公司的文化与业务,追求利益相关方价值的最大化,进一步丰富了“文化”内涵和意义的边界。因此,对于“受人之托、忠人之事”的公募基金行业而言,恪守信义义务(fiduciary duty),履行对于客户、股东、员工、社会的责任,也是公募基金行业开展文化建设、拓宽社会价值的重要方式。
晨星的基金公司企业文化评分(Morningstar Corporate Culture Score)隶属于晨星的公募基金尽责管理评级(Morningstar Stewardship Grades for Mutual Funds)。由于2003年大量美国基金公司被曝光违背交易规则的丑闻,2004年,先锋集团创始人约翰·伯格(John C. Bogle)在美国注册会计师年会上首次提出“对公募基金的尽责程度进行评分”,同年,晨星公司推出针对单只公募基金的尽责管理评分,并在2011年推出了针对公募基金管理公司的尽责管理评分。根据晨星的《尽责管理评级:晨星如何评估基金公司》报告,基金公司企业文化评分在其公募基金尽责管理评级中占比最重,位列其5大评估维度的第一位。
作为监管机构,UK FCA在英国的金融行业文化建设中高度重视管理层和员工的内生力量和文化体验。2018年,通过28篇文化变革研究文章和系列研讨会,UK FCA发现,英国金融服务行业的文化建设需要完成4个重要的内部议程:(1)让员工的心理安全超越恐惧,支持员工表达自己的真实想法及感受或指出错误,以促进健康和包容的金融文化;(2)优化薪酬和激励机制,通过财务和非财务的复合体系激励员工并培育文化;(3)优化中层及高层的管理和领导能力,以培养健康的金融文化,例如建立导师制度、将文化管理成果纳入绩效;(4)有效评估文化,例如结合定量数据(员工满意度调查)与定性反馈(员工焦点访谈),以真实衡量文化变革的效果。对此,UK FCA后续也制定了高级管理人员与认证制度(Senior Managers and Certification Regime, SMCR),以规范引导金融行业的管理者践行文化变革。
此外,UKFCA支持伦敦金融城的City and Global Financials机构开办“金融服务业文化与行为峰会”(Culture and Conduct in Financial Services Summit),该峰会聚焦金融行业的文化变革与行为规范,邀请UKFCA管辖的金融机构代表高管参与论坛和主旨演讲,截至2025年该系列峰会已成功举办10届。2025年,第10届英国“金融服务业文化与行为峰会”于2月4日在伦敦举办,UK FCA表示本年度将发布“应对金融行业中的非金融错误行为”(Tackling Non-financial Misconduct in the Financial Sector)政策,此外本届峰会还探讨了(1)对待“举报人”的最佳实践;(2)人工智能对文化的影响;(3)如何衡量文化变革;(4)管理金融机构与客户的价值观冲突;(5)使薪酬与文化保持一致;(6)将可持续性纳入企业宗旨以及股东和其他外部利益相关者在塑造企业文化中的作用等议题。
作为资产管理公司,兴证全球基金始终坚守本源,以“基金持有人利益最大化”为首要经营原则,践行对客户的信托责任。截至2024年底,公司服务超4493万户公募基金持有人,为客户创造了超1363亿元利润,兴证全球基金过去十年股票投资管理能力位居行业第6(6/63,银河),公司过去七年债券投资管理能力位居行业第1(1/62,银河)。投资运作方面,兴证全球基金将风险控制作为投资管理的基础,贯穿于基金投资的每个流程和环节;同时建立了完善的监察稽核机制,定期不定期对内部控制制度的执行情况进行独立检查、评价和报告。投研体系方面,兴证全球基金通过内部培养和外部引进结合的方式,全力打造有突出竞争力的投研团队,建立顺畅的投研人员交流机制,不断加强研究人员专业业务培训,持续推动以核心股票池为重点的深度行业研究,全力打造以研究为核心的竞争能力。目前公司投研交团队占公司员工总数比重达41%,位居行业前列,以专业为客户创造价值。
作为企业,兴证全球基金将责任文化融入战略,致力于为客户、股东、员工、合作伙伴和社会创造价值。首先,作为资产管理公司,兴证全球基金认为客户责任是第一位的,公司致力于为客户提供一流的投资管理服务,在投资、投顾和投教工作中均以专业素养维护投资人利益。股东责任方面,兴证全球基金注重建立健全的公司治理架构,努力推动企业的高效运营和稳健增长。对于员工,兴证全球基金坚持“以人为本,专业立司”的理念,将员工视为公司最宝贵的财富,通过专业的培训和高效愉快的工作氛围,实现员工的价值增长。对于合作伙伴,兴证全球基金注重保持与各合作伙伴的良好协作,实现与各合作伙伴的共同发展。最后,社会责任方面,兴证全球基金始终坚持以善意回馈社会,践行社会公益,履行企业公民责任,希望与社会共同成长,从2006年第一笔公益捐赠开始,截至2024年底公司已经开展了200余个公益项目,形成了“牵手”“牵手人文”“牵手健康”“牵手环境”四大公益板块,受益人群遍及27个省份。此外,兴证全球基金已连续多年组建了“爱心大使”团队,由公司同事担任志愿者负责公益项目的对接、评估和管理,公司高管、基金经理、新老员工均亲身参与到责任文化当中。


