（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经基金管理人认可的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《富国中证煤炭指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的有关规定，富国中证煤炭指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人经与基金托管人国泰海通证券股份有限公司协商一致，提议变更本基金的基金托管人为华泰证券股份有限公司，并根据现行有效的法律法规和监管机构要求及基金实际投资运作情况对《基金合同》的其他相关内容进行修改，《基金合同》的具体修改内容详见附件：《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同修订对照表》。

　　二、基金管理人和基金托管人的更 换程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托 管人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 3、临时基金管理人：新任基金管理 人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 6、交接：基金管理人职责终止的， 基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料，及时向临时基金管理人或新任基 金管理人办理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理人或新任基金管理人 应及时接收。新任基金管理人应与基金 托管人核对基金资产总值； （二）基金托管人的更换程序 6、交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管 业务的移交手续，新任基金托管人或者 临时基金托管人应当及时接收。新任基 金托管人与基金管理人核对基金资产 总值；

　　二、基金管理人和基金托管人的更换 程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：临时基金管理人应向基金托 管人、单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人征集新任基 金管理人提名人选。新任基金管理人提名 人选由临时基金管理人、基金托管人、单 独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额持有人提名的人选构成； 3、临时基金管理人：新任基金管理人 产生之前，临时基金管理人由基金管理 人、基金托管人、单独或合计持有10%以 上（含10%）基金份额的基金份额持有人 提名，中国证监会根据《基金法》的规定， 从提名人选中择优指定临时基金管理人。 基金管理人、基金托管人、单独或合计持 有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人均不提名的，由中国证监会指定 临时基金管理人； 6、交接与责任划分：基金管理人职责 终止的，基金管理人应妥善保管基金管理 业务资料，及时向新任基金管理人或临时 基金管理人办理基金管理业务的移交手 续，新任基金管理人或临时基金管理人应 及时接收。新任基金管理人或临时基金管 理人应与基金托管人核对基金资产总值

　　二、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金 融工具，包括中证煤炭指数的成份股、备 选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现 投资目标，本基金可少量投资于部分非成 份股（包含主板、科创板、创业板及其他 经中国证监会允许发行的股票）、存托凭 证、固定收益资产（国债、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转换债券、分离 交易可转债、央行票据、中期票据、短期 融资券（含超短期融资券）、资产支持证 券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍 生工具（股指期货等）及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定参与 融资及转融通证券出借业务。 ……

　　投资组合，并根据指数成份股及其权重 的变动而进行相应调整。本基金的股票 及存托凭证资产投资比例不低于基金 资产的90%，其中投资于中证煤炭指数 成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的资产不低于非现金基金资产的80%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，保持不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等， 权证及其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 5、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于 谨慎原则运用权证、股票指数期货等相 关金融衍生工具对基金投资组合进行 管理，以控制并降低投资组合风险、提 高投资效率，降低跟踪误差，从而更好 地实现本基金的投资目标。 四、投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原 则以及开放式基金的固有特点，通过分 散投资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。基金的投 资组合将遵循以下限制： （2）本基金持有的全部权证，其市

　　如果法律法规对该比例要求有变更 的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证煤炭指 数的成份股组成及其权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股及其权重的变动 而进行相应调整。本基金的股票及存托凭 证资产投资比例不低于基金资产的 90%， 其中投资于中证煤炭指数成份股和备选 成份股（均含存托凭证）的资产不低于非 现金基金资产的 80%，每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等，其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 5、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨 慎原则运用股票指数期货等相关金融衍 生工具对基金投资组合进行管理，以控制 并降低投资组合风险、提高投资效率，降 低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投 资目标。 6、参与融资及转融通证券出借业务 策略 本基金可在综合考虑预期收益、风

　　值不得超过基金资产净值的3%； （3）本基金在任何交易日买入权 证的总金额，不得超过上一交易日基金 资产净值的0.5%； （4）本基金管理人管理的全部基 金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （11）本基金进入全国银行间同业 市场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的40%；在全国银行间 同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； （13）本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 除第（9）、（17）、（20）、（21）条外， 因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 10个交易日 内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其 规定。

　　险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 为更好地实现投资目标，在加强风险 防范并遵守审慎经营原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证 券出借业务。本基金将在分析市场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动性情况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。 四、投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则 以及开放式基金的固有特点，通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险，保持基 金组合良好的流动性。基金的投资组合将 遵循以下限制： （9）本基金在任何交易日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的100%。其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； （16）本基金参与融资业务的，在任 何交易日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产 净值的95%； （17）本基金参与转融通证券出借业 务的，应当符合下列要求：最近6个月内 日均基金资产净值不得低于2亿元；参与 转融通证券出借业务的资产不得超过基

　　金资产净值的30%，其中出借期限在10个 交易日以上的出借证券归为流动性受限 资产；参与转融通证券出借业务的单只证 券不得超过基金持有该证券总量的50%； 证券出借的平均剩余期限不得超过30天， 平均剩余期限按照市值加权平均计算； 除第（6）、（13）、（17）、（18）、（19） 条外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。因证券/期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资不符合第 （17）项规定的，基金管理人不得新增转 融通证券出借业务。法律法规另有规定 的，从其规定。 五、标的指数与业绩比较基准 1、标的指数 若出现指数更名等对基金投资无实 质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有人大会，基金管理人应与 基金托管人协商一致后，并在规定媒介上 公告。

　　三、估值方法 1、证券交易所上市的非固定收益 品种的估值 交易所上市的非固定收益品种（包 括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值 日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生重大变化或证券发行机构未发 生影响证券价格的重大事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了重大变化或 证券发行机构发生影响证券价格的重 大事件的，可参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格。 5、处于未上市期间的有价证券应 区分如下情况处理： （2）首次公开发行未上市的股票 和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值； 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估 值方法的第8项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。

　　三、估值方法 1、证券交易所上市的非固定收益品 种的估值 交易所上市的非固定收益品种（包括 股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变 化或证券发行机构未发生影响证券价格 的重大事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价格。 5、处于未上市期间的有价证券应区 分如下情况处理： （2）首次公开发行未上市的股票，采 用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值； 7、本基金参与融资及转融通证券出 借业务的，按照相关法律法规和行业协会 的相关规定进行估值。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值 方法的第9项进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。

　　1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资 产净值的1.00%年费率计提。管理费的 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资 产净值的0.12%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力，支付日期 顺延。 3、销售服务费

　　1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产 净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托 管人复核后于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托 管人复核后于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额的销售服务费将专门用

　　本基金A类基金份额不收取销售服 务费，C类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金C类基金份额的销售与基 金份额持有人服务。 在通常情况下，C类基金份额的销 售服务费按前一日C类基金份额基金资 产净值的0.20%年费率计提。销售服务 费计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资 产净值 销售服务费每日计提，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据，自动在月初五个工作 日内、按照指定的帐户路径进行资金支 付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。南宫28,南宫注册,南宫网址,南宫平台,南宫娱乐,南宫娱乐官网,南宫娱乐登录入口,南宫官方网站,南宫app,南宫pc,南宫28官网,南宫28平台,南宫28APP,南宫28下载,南宫娱乐城,南宫游戏官网费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基 金托管人协商解决。

　　关情况立即报告基金上市交易的证券交 易所。 （九）投资于股指期货的信息 若本基金投资股指期货，基金管理人 应在季度报告、中期报告、年度报告等定 期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股指期货交易情况，包括交易政策、持 仓情况、损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否符合既定的交易政策和交易 目标。 （十一）参与融资及转融通证券出借 业务的信息 若本基金参与融资及转融通证券出 借业务，应当在定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露参与融资及转融通 证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险及管理情况， 并就报告期内本基金参与转融通证券出 借业务发生的重大关联交易事项做详细 说明。